根据《山东省资产评估协会关于公布2025年改革创新重点工作的通知》（鲁评协〔2025〕14号）要求，会员服务部牵头承办我省资产评估机构综合评价评级分级管理重点工作，严格遵循“调研先行、制度引领、规范实施、提质增效”原则，通过多轮意见征集、严谨流程推进、严格审核评定，各项工作任务按计划圆满完成，取得显著成效。有关情况报告如下：      

一、重点工作完成情况

（一）深耕调研论证，构建科学制度体系。一是按照要求，征集意见。聚焦省内机构小、散、乱的特点，对分级评价指标设置、权重分配等核心内容，分多轮开展专题调研。从本项创新重点工作立项开始，组织头部机构召开了全省资产评估业务高质量发展座谈会。会议提出以“反内卷，提质量”促行业高质量发展的要求，正式论证了行业分级管理的可行性与机构综合评价相关指标的科学性。随即就《山东省资产评估机构综合评价评级管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）的起草出台开展了多轮调研、论证。6月份，组织济南、青岛、烟台等13家头部机构召开线上+线下意见征集座谈会，重点听取机构对资产评估业务收入、执业会员数量、政治引领与社会贡献、人才建设、内部质量与风险控制的权重建议，进行初步修改完善；7月份，组织省内各地市具有代表性的机构召开座谈会，重点讨论评级标准、申报程序、监督管理等关键环节的意见，进一步细化制度内容，为推进下一步工作奠定了良好基础。二是结合办法，专项访谈。结合行业实际，走访、调研山东国鉴认证有限公司，了解专业管理体系对机构发展的积极意义，并于7月发布ISO9001质量认证团体优惠价格，为有意向的机构争取福利，并将其纳入内部质量与风险控制指标。三是系统整合，形成办法。在汇总多轮机构意见的基础上，联合办公室、考试培训部、党群工作部、业务监管部，于2025年7月完成《管理办法》初稿，明确5个等级划分标准，设置资产评估业务收入得分（最高35 分）、执业会员数量得分（最高35分）、政治引领与社会贡献得分（最高10分）、人才建设得分（最高10分）、内部质量与风险控制得分（最高10分）评价指标体系，细化分档计分规则，并明确5星机构数量不超过年检审验合格的全省资产评估机构数的5%、4星机构不超过10%、3星机构不超过50%的分级比例，并通过省评协官网、公众号向全行业征集《管理办法》初稿的意见和建议，并收到补充建议6条，于8月底正式印发实施。

（二）规范流程实施，严把分级评定质量。为确保分级工作公开、公平、公正，会员服务部严格按照“材料收集—交叉互审—多轮打分—公示颁证”流程推进，累计完成137家资产评估机构的分级评定工作。一是自愿申报与材料收集。根据《管理办法》明确的“备案满1个会计年度、通过年检审验合格”申报条件，通过省评协官网、公众号发布申报通知、一对一电话回复咨询等多种方式，组织全省符合条件的机构自愿申报。申报期间，会员服务部工作人员负责答疑解惑，针对机构提出的共性问题予以重点关注，累计解答机构咨询百余次。最终确定137家机构进入正式评定环节，实现“一户一档、资料齐全、可追溯性”要求。二是基础信息核实。联合办公室、党群工作部、业务监管部对机构收入、党组织情况、机构受处罚等情况进行核实。三是专项核查、修改完善与多轮复核。为保障评定结果的严谨性，推行双向交叉互审机制，由会员服务部、考试培训部、办公室5人分工，开展独立审核再交叉互审的双重审核模式。第一轮专项核查，对材料的合规性与完整性交叉互审，重点对申报材料的真实性、完整性、合规性进行全面核查，制定核查清单，逐一对照核实。对党组织情况、党建入章、政治身份、行业任职、ISO9001认证证书、风险金计提等重点加分项进行详细核查，发现“党组织填写不规范”“党建入章资料不清晰”“ISO9001认证证明缺失”“风险金计提不明确”等多项典型问题，标注后互相进行讨论，明确计分项。第二轮初评，对指标量化打分与数据核实。由会员服务部工作人员进行独立打分，对单项指标得分严格遵循不重不漏、不超过《管理办法》中规定的最高分原则进行逐项计分。打分过程中，工作人员对每家机构的材料进行二次研究，结合打分结果，对各项指标进行精准计分，并向个别机构核实不清晰的数据，确保打分公平；第三轮终评，为避免因分数接近导致的评级偏差，对接近分级阈值（5星与4星、4星与3星分界分数）的20家机构进行重点研判，逐一调取这些机构的申报材料、初评打分表，结合《管理办法》要求，确定分级结果。最终评定5星机构28家、4星机构49家、3星机构60家，完全符合《管理办法》规定的比例要求。四是结果公示。根据时间计划，于11月中旬通过省评协官网、微信公众号发布《关于山东省2025年度资产评估机构综合评价评级结果公示的通知》，明确公示期为10个工作日，主动接受行业及社会监督。公示期间，未收到异议举报。公示期满后，正式发布全省资产评估机构综合评价评级结果。五是荣誉证书筹备。在评级期间对评级荣誉证书采购项目进行询价，并开会研究，对接美术社进行多版证书设计并修改完善。目前，证书制作工作已进入收尾阶段，目前分级证书已完成设计、制作并开始发放。

二、改革创新取得阶段性成效，达到预期目标

自综合评价评级工作以来，经过1年的扎实推进，各项工作取得显著成效，实现“制度完善、流程规范、行业受益”的预期目标，得到机构的广泛认可。

（一）制度建设实现“零突破”，行业管理有章可循。《管理办法》的出台，填补了我省资产评估机构分级管理的制度空白，构建了“多维度、量化式、动态化”的评价体系。通过将ISO9001认证、党建工作、社会贡献等指标纳入评价体系，引导机构向“重质量、重合规、重创新”的转变，有效解决了行业存在的无标准分级的问题。

（二）竞争生态实现“优重构”，内卷现象有效遏制。分级结果清晰界定了不同星级机构的定位与服务边界，引导5星级头部机构聚焦大型项目、高端业务和创新服务，主动降低小额零散业务领域，避免与中小机构在低附加值业务上的同质化低价竞争。充分发挥5星机构行业标杆的示范引领效应，引导广大中小机构规范化发展，破解行业长期存在的“内卷式”竞争难题。在《行政事业单位、国有企业、上市公司选聘资产评估机构管理办法》的指引下，加大行业“反内卷式竞争”宣传力度，以政策落地为抓手践行高质量发展使命，推动行业生态向规范有序、协同共赢的方向持续优化。

（三）分级流程实现“全规范”，评定结果公信力凸显。一是流程规范化，从137家机构材料收集到多轮互审、打分、公示、颁证，每个环节均按《管理办法》实施，明确操作规范和时限要求；二是标准统一化，严格按照《管理办法》的量化指标打分，ISO9001认证等加分项的科学设置，使评价结果更贴合机构管理实际，5星机构均为“业务规模大、质量控制严、合规意识强、社会贡献突出”的头部机构，完全符合行业预期；三是结果权威化，公示期无异议，137家参评机构对结果认可度达100%，进一步提升了分级结果的社会公信力。

（四）行业发展呈现“新态势”，提质增效成效显著。一是激发良性竞争活力，不仅推动机构在业务层面持续精进，更引导其在人才培养、党建引领、监管协同、内部管理、运营优化等多领域实现综合提升，形成全方位提质升级的发展格局；二是行业形象持续提升，分级结果公布后，社会各界对资产评估行业的认知度和关注度显著提高，行业整体从业务能力到综合实力实现 “量质齐升”，呈现出规范有序、协同向好的良好发展局面。

三、下一步工作打算

虽然综合评价评级管理工作取得阶段性成效，但仍需对已公布综合评价星级结果的资产评估机构进行监督，并根据行业发展要求，在下一届评价评级中将对数字化服务能力、新兴业务拓展等细分指标的量化方面进一步细化；对分级结果的应用场景更进一步拓展；以及部分小型机构对ISO9001认证的积极性仍需提升。下一步，会员服务部将聚焦问题短板，持续深化改革，重点做好以下工作：

（一）优化制度体系，增强实操性。一是结合行业实际发展情况，完善《管理办法》，结合137家机构的分级实践经验，完成修订工作，新增数字化服务能力量化指标、新兴业务（如数据资产评估）加分项；二是细化动态调整机制，明确对获评机构定期进行复核，对出现违规行为的机构及时监控，并做相应调整。

（二）深化成果应用，拓展价值空间。搭建分级成果展示平台，宣传优秀机构的先进经验，组织开展5星机构经验分享会，促进机构间交流学习。

（三）强化宣传培训，提升行业认知。通过省评协官网、微信公众号等平台，持续宣传评价评级管理的政策意义、评价标准、应用场景。

（四）健全协同机制，形成工作合力。内部持续加强部门的联动，将评价评级结果与执业质量检查、高端人才培养作为参考，优先推荐5星机构参评中评协组织的各项活动，推动全省资产评估行业在高质量发展道路上持续迈进。